【金融證照】郭蝸牛的投信投顧業務員專業能力測驗心得分享
【金融證照】郭蝸牛的投信投顧業務員專業能力測驗心得分享
考試名稱：投信投顧業務員/投信投顧人員專業能力測驗
投信投顧法規乙科
證照類型：
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金融 證照 |
保險類 |
銀行類 |
證券類 |
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V |
考試方式：
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應試方式 |
電腦 |
紙筆 |
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V |
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優缺點：
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電腦 |
紙筆 |
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優 |
1.方便迅速 2.成績證書立刻揭曉 |
價格便宜 |
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缺 |
價格貴 |
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電腦測驗考完，咻一下成績就印出了，立刻就可以知道會不會有證書喔。
考試科目：投信投顧法規乙科
難度(5★滿分)：投信投顧法規乙科★★★
投信投顧的考法有三種喔！可以選擇對自己最有利的方法(策略)
第一種：直接考三科，投信投顧法規 + 投資學 + 財務分析 (較不推薦，或是推薦只需要這張證照的人)
第二種：信託合格，考投信投顧法規乙科 (推薦！！，我也是用這組合)
第三種：高業合格，考投信投顧法規一科
＊第二、三種雖然考科名稱不同，但是考題是一樣的喔！
郭蝸牛的測驗結果：合格 (投信投顧法規乙科92)
測驗日期：2016/05/31 (台北)
準備時間：一周
作者相關:郭蝸牛(來信/合作：b303098218@tmu.edu.tw)
準備心得：
因為考過了信託人員的關係，所以我是採用信託人員合格再加上投信投顧法規乙科的方式，所以只須考一科，很方便喔！推薦如果已經考過信託的你/妳。
相關連結： 信託業務人員
投信投顧主要著重在法規的部分，許多會搞混或是混亂的數字，例如：保證金額、保存年數、請求權時間(時效)、資本額等等，都是需要花些功夫記憶的！
如果只準備單一法規的考生，建議將準備時間縮短，用力記憶後，趕快去考場釋放出記憶力，就可以順利獲取這張證照了，俗話說的打鐵趁熱正是如此。另外，投信投顧其實跟投資型的法規很類似，瑣碎的記憶要記清楚，只有一科，沒有第二科可以補分數喔。所以一次定生死，要不然就是要再繳報名費囉
，如果對於準備沒方向的話，歷屆試題可以給一點方向，做完幾回，就差不多可以熟悉考題了。
也因為某些數字金額易搞混，所以，以下提供一些整理表格，方便考生記憶的考古題整理！
保證金方面
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金額 |
保證金額 |
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1億元以下 |
1千萬 |
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1億元~2億元以下 |
1千五百萬 |
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2億元~3億元以下 |
2千萬 |
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3億元以上 |
2千五百萬 |
保存年數
錄音檔保存1年
相關文宣保存2年
清算表冊 10年
請求權
收益分配請求權- 5年
賸餘財產分配請求權-15年
價金支付請求權- 15年
資本額
投顧 2000萬
投顧+全委 5000萬
投顧+全委+期貨 7000萬
投顧+全委+期貨+自行 9000萬
整體評價：
對我來說實用度普普，但是只是加考一科！不考白不考！一定要給他過啦~~祝未來要考的考生金榜題名囉！
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